【八项原则】

一、遵纪守法原则:遵守法律、行政法规，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

二、诚实守信原则:牢固树立以诚相待、以信为本的理念，自觉抵制违法违规和失信行为，形成诚信展业意识与行为习惯。

三、客户利益优先原则:将客户的利益置于首位，遵循客户授权和利益，积极为客户提供专业的投资建议和服务，有效防范并妥善处理利益冲突。

四、适当性原则:在了解客户的投资目标、风险承受能力和财务状况的基础上，提供适合客户的投资建议，确保投资产品与客户的投资需求相匹配。

五、投资者教育原则:积极提供投资者教育，帮助客户增加投资知识和风险意识，使客户能够做出明智的投资决策。

六、勤勉尽责原则:恪守职业操守，忠实勤勉，履行对投资者及其他利益相关方的责任和义务;专业审慎，尽到合理专业的注意义务，履职尽责;对自己的专业能力有充分认识，不承诺力不能及或不能如期完成的业务，不推诿应承担的责任。

七、专业能力原则:不断提升自身的专业知识和能力，确保具备适当的资质和技能，为客户提供专业的投资咨询和服务。

八、保密原则:对客户的个人信息和投资情况保密，不得未经客户授权泄或滥用客户信息。

【红线十禁】

严禁消极怠客:不得以任何方式辱骂、讽刺、挑衅客户，包括对待客户推诿、傲慢、不耐烦；

严禁违规开发:不得在未了解客户需求，未评估客户风险承受能力、或明知客户为不合格投资者的情况下，向客户提供公司产品；

严禁私自推荐:无投资顾问资质人员不得为客户诊股、荐股，不得给予客户任何操作建议；

严禁虚假宣传:不得以任何虚假、不实或者引人误解的宣传行为欺骗、误导客户；

严禁泄露信息:不得以任何形式直接或间接泄露与倒卖公司客户信息、公司机密信息等；

严禁承诺收益:不得以任何形式明示、暗示、保证取得最低收益或者不受损失等收益类承诺；

严禁代客理财:不得代替客户进行账户操作，或以其他形式替代客户变相理财；

严禁约定分成:不得向客户约定分享投资收益或分担投资损失；

严禁激化风险:禁止积压客户抱怨情绪应及时沟通或协商；

严禁不当获利:不得在公司账户以外，以其他任何名义向客户收费，不得索要与私自收受客户礼物、红包等；